美国OFAC制裁四家中国企业

当地时间6月17日，美国财政部外国资产控制办公室(OFAC)将了多个个人和实体加入特别指定国民清单（SDN清单）,其中含有四家中国企业。OFAC声称这些实体为也门胡塞武装的武器采购提供便利。

1. DONGGUAN YUZE MACHINING TOOLS COMPANY LIMITED（东莞市钰泽机械工具有限公司）,OFAC声称其为胡塞武装提供制造无人机和其他武器的关键材料和设备。

2. NINGBO BEILUN SAIGE MACHINE CO., LTD（宁波北仑赛格机械有限公司），OFAC声称其为胡塞武装提供制造无人机和其他武器的关键材料和设备。

3. TASNEEM TRADING COMPANY LIMITED（中国香港公司），OFAC声称其为胡塞武装采购武器材料。

4. GUANGZHOU TASNEEM TRADING COMPANY LIMITED（广州塔兹宁贸易有限公司），为TASNEEM TRADING COMPANY LIMITED的全资子公司，OFAC声称其为胡塞武装采购武器材料。

以上实体均被添加二级制裁标识，相关实体在美国境内的资产将被冻结,美国人以及第三方与之从事含有美国连接点的交易均可能违反美国制裁相关法规。二级制裁可能导致相关实体难以使用美元进行交易,而美元是国际贸易的主要计价货币。同时,全球金融机构为避免美国制裁,可能会拒绝为被制裁者提供服务,进一步阻碍其金融交易。二级制裁可能导致企业供应链中断。上下游企业为避免制裁风险,可能会寻找替代供应商或客户,从而增加被制裁实体的经营困难。

因此，对于被列入SDN清单的中国企业来说,合规应对尤其是海外业务方面需要格外谨慎:

• 全面评估影响:企业应评估被制裁对业务运营的影响,包括与美国企业和个人的交易、使用美元进行的交易、在美资产等。还应评估对海外业务的影响,如海外子公司、合资企业、供应链等。

• 制定合规方案:企业应建立健全的合规方案,包括尽职调查、交易筛查、合规培训等,确保海外业务遵守美国及其他相关国家的制裁法规。

• 申请移除清单:如果企业认为其被制裁理由不成立,或者已经采取措施纠正了可能导致其被制裁的行为,可以向OFAC提交申请,请求将其从制裁清单中移除。

• 重组海外业务:企业可考虑重组海外业务,将SDN清单上的个人或实体从所有权和控制权中剥离,减少制裁影响。但重组也可能面临美国的"二级制裁"风险。

• 寻求法律咨询:鉴于美国制裁法规的复杂性,企业应寻求专业律师的合规咨询,制定合规方案,应对具体问题。律师可帮助企业权衡利弊,找到最佳应对方案。

总之，应对制裁需要企业更加谨慎,不仅要确保自身合规,还要审慎选择业务伙伴,密切关注行业动态,必要时进行业务调整。同时,中国企业也应加强与政府的沟通,争取政策支持,共同应对制裁的影响。只有政企联手,才能最大限度地维护中国企业的海外利益。

官方原文：

https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20240617

本文引用的有关个人和实体被美国财政部外国资产控制办公室(OFAC)制裁的信息均来自OFAC官方声明,仅用于案例分析和讨论。本文的分析和观点基于这些官方信息,但不代表本人支持或认同OFAC的制裁决定及其依据。企业在参考本文分析时,还应结合自身实际情况,必要时寻求专业法律意见。