美AI管制再升级，算能等中企被拉黑
估值200亿的中国“大模型六虎”之一的智谱AI 和 AI 芯片设计企业算能被列入美国“实体清单”。
北京时间1月15日晚，美国商务部工业和安全局 （BIS） 修订了《出口管制条例》（EAR），在实体清单中分两批，共增加了25个中国实体，主要包括智谱旗下10个实体、算能旗下约11个实体（包括一个新加坡分公司），以及哈勃投资的光刻机企业科益虹源等。
新规于发布当天生效，上述这些被列入实体清单的中国实体，美国供应商在未事先获得特殊许可证的情况下将被禁止向他们发货。
一、本次更新的规则包括：
● 对寻求出口某些先进芯片的代工厂和封装公司实施更广泛的许可要求，除非满足以下三个条件之一：
1. 出口到值得信赖的“经批准”或“授权”集成电路（IC）设计者，该设计者证明芯片低于相关性能阈值；
2. 芯片由澳门以外地点或国家组D:5中的目的地的前端制造商封装，制造商验证最终芯片的晶体管数量；
3. 或芯片由“经批准”的外包半导体组装和测试服务（OSAT）公司封装，该公司验证最终芯片的晶体管数量。
● 将设新流程，并将新公司添加到经批准的IC集成电路设计厂商和OSAT列表中。
● 改进涉及可能带来更高转移风险的新客户的交易报告。
● 更新《出口管理条例》（EAR）的其他部分，包括最近的《人工智能扩散规则》，以确保许可例外仅适用于涉及经批准或授权的IC设计厂商的交易。
● 对12月2日的出口管制进行技术更正，包括更新动态随机存取存储器（DRAM）芯片的§772.1中“先进节点集成电路”的定义。
● 将16个实体添加到实体名单中，包括Sophgo Technologies Ltd.（算能科技）等人工智能公司，这些公司正在按照中国的要求进一步实现中国自主生产先进芯片的目标，这对美国及其盟国的国家安全构成了威胁。
此外，BIS还首次加大对生物技术设备实施新的出口管制，涉及脑机接口、AI制药、新材料等领域。路透报道称，因担心中国问题，还称相关实验室设备可用于“增强人类能力、脑机接口、仿生合成材料，甚至生物武器。”
二、相关清单企业
（一）更新的实体清单名单如下：
中国大陆：
1. Beijing Keyi Hongyuan Optoelectronics Co., Ltd.,
2. Beijing Lingxin Intelligent Technology Co., Ltd.,
3. Beijing Yuanyin Intelligent Technology Co., Ltd.,
4. Beijing Zhipu Future Technology Co., Ltd.,
5. Beijing Zhipu Huazhang Technology Co., Ltd.,
6. Beijing Zhipu Linghang Technology Co., Ltd.,
7. Beijing Zhipu Qingyan Technology Co., Ltd.,
8. Hangzhou Zhipu Huazhang Technology Co., Ltd.,
9. Nanjing Zhihu Information Technology Co., Ltd.,
10. Shanghai Zhipu Huanyu Technology Co., Ltd., and
11. Shenzhen Zhipu Future Technology Co., Ltd
12. Chengdu Suanze Technology Co., Ltd.,
13. Fujian Sophon Technology Co., Ltd.,
14. Fujian Suanxin Technology Co., Ltd.,
15. Jiangsu Suanxin Technology Co., Ltd.,
16. Qingdao Sophgo Technology Co., Ltd.,
17. Quliang Electronics Co., Ltd.,
18. Shanghai Suanhu Technology Co., Ltd.,
19. Sophgo Technologies Ltd.,
20. Sophon Technology （Beijing） Co., Ltd.,
21. Suanli （Fujian） Technology Co., Ltd.,
22. Tianjin Shunhua Technology Co., Ltd.,
23. Wuhan Suanneng Technology Co., Ltd.,
24. Wuxi Suanneng Technology Co., Ltd., and
25. Xiamen Sophgo Technologies Limited.
新加坡：
26. Sophgo Technologies Pte. Ltd., and
27. PowerAir Pte. Ltd.
（二）经批准的集成电路设计厂商如下：
AMD、Alphabet、亚马逊、Analog Devices（ADI）、苹果、BAE Systems、Block、波音公司、博通、Cerebras Systems、思科系统、惠普企业、霍尼韦尔国际、英飞凌科技、英特尔、IBM、L3Harris Technologies、Marvell Technology（美满电子）、联发科技、Meta、美光科技、微软、三菱、诺基亚、英伟达、恩智浦半导体、高通、雷神、瑞昱半导体、索尼集团、特斯拉、德州仪器、西部数据
（三）获批准的OSAT公司如下：
Amkor（安靠）、Ardentec（欣铨）、日月光、斗山集团、Fabrinet、智森科技、格罗方德、HT Micron、英特尔、IBM、KESM Industries Berhad、LB Semicon、微矽电子、Nepes、力成科技（PTI）、QP Technologies、瑞峰半导体（Raytek）、三星电子、SFA Semicon（盛帆半导体）、Shinko Electric（新光电气）、矽格微电子、Steco（三星旗下封测企业）、台积电、联华电子
关于算能
算能科技公司成立于2020年，主打 AI 和RISC-V芯片产品设计，团队来自于比特大陆公司，比特大陆联合创始人詹克团成为算能联合创始人，2016年，比特大陆宣布推出旗下算丰SOPHON产品品牌，随后推出了其云端AI芯片算丰BM1680、BM1682等多款芯片产品。2020年，算丰品牌从比特大陆公司业务拆分，算能科技公司由此诞生，2021年，随着CV182系列发布，算丰合并入算能，并宣布完成A轮融资，2024年，算能发布AI大模型训推一体TPU处理器BM1690、第二代服务器RISC-V处理器SG2044，均由台积电制造生产。
关于智谱
智谱AI成立于2019年，由清华大学计算机系的技术成果转化而来，致力于打造新一代认知智能通用模型。公司于 2020 年底研发 GLM 预训练架构，2021 年训练完成百亿参数模型 GLM-10B，同年利用 MoE 架构成功训练出收敛的万亿稀疏模型，2022 年研发了中英双语千亿级超大规模预训练模型 GLM-130B 并开源。2023 年，智谱推出千亿基座对话模型 ChatGLM 并两次升级，开源版本的 ChatGLM-6B 让大模型开发者的本地微调和部署成为可能，在开源社区受到广泛欢迎。目前，智谱开源模型系列ChatGLM等50余款模型，全球累计下载量超过 3000 万、累计获超15万GitHub星标。
2024年12月，智谱宣布完成新一轮30亿人民币融资，新的投资方包括多家战投及国资，君联资本等老股东继续跟投，公司估值高达200亿元以上。
智谱对此进行了回应称，“美国商务部工业和安全局（BIS）拟将智谱及子公司增列至出口管制实体清单。这一决定缺乏事实依据，我们对此表示强烈反对。鉴于智谱掌握全链路大模型核心技术的事实，被列入实体清单不会对公司业务产生实质影响。智谱有能力也将更专注地为我们的用户和伙伴提供世界一流的大模型技术、产品和服务。同时公司将继续参与全球人工智能竞争，坚持最高安全标准和公平、透明、可持续原则，推动人工智能技术发展。”
关于科益虹源
北京科益虹源光电技术有限公司成立于2016年07月29日，专注于准分子激光设备的研发、生产、制造和销售，是国家02重大专项“准分子激光技术”成果的产业化载体，依托股东单位中科院光电院、微电子所的技术基础，亦庄国投、国科控股的产业及资本力量，是中国唯一专注且唯一具备高端准分子激光技术研究和产品化的公司。
企查查显示，2021年6月，华为哈勃投资有限公司投资了中科院旗下的北京科益虹源光电技术有限公司。事实上，科益虹源光电在光源领域具有强大的技术实力。光源是光刻机的关键部件之一，直接决定了光刻的质量和效率。科益虹源通过大量的研发投入，成功开发出高性能的光源产品，能够满足光刻机在不同工艺要求下的光源需求。其在光源技术的创新和应用方面处于行业前列。
中国商务部、外交部表示反对
针对一系列出口管制措施，1月15日晚，中国商务部新闻发言人表示，一段时间以来，拜登政府利用剩余任期密集出台涉华贸易限制措施，以所谓国家安全等为由，不断升级对华半导体出口管制，限制中国网联车软件硬件及整车在美国使用，对中国等国家的无人机系统发起信息通信技术与服务安全审查，制裁多家中国企业。此外，还将多家中国实体列为“恶名市场”。中方对此强烈不满、坚决反对。拜登政府相关措施严重侵害中国企业正当权益，严重破坏市场规则和国际经贸秩序，严重威胁全球产业链供应链稳定，损害了包括美国企业在内的全球各国企业利益。不少美国主要企业、产业协会已对一些措施明确表示反对立场，部分国家和地区也表示不理解、不认同。相关做法是典型的经济胁迫行为和霸凌主义，既不理性，也极不负责任，不仅对中美经贸关系造成破坏，也将严重影响全球经济稳定发展。拜登政府说一套做一套，靠制裁、遏制、打压是无法阻挡中国前进步伐的，只会增强中国自立自强、科技创新的信心和能力。中方将采取措施，坚决维护自身主权、安全、发展利益。
（内容来源：BIS、钛媒体及网络资料，芯闻道综合整理）